1. Обязательство прекращается соглашением сторон о замене первоначального обязательства, существовавшего между ними, другим обязательством между теми же лицами (новация), если иное не установлено законом или не вытекает из существа отношений.
2. Новация прекращает дополнительные обязательства, связанные с первоначальным обязательством, если иное не предусмотрено соглашением сторон.
(Статья в редакции, введенной в действие с 1 июня 2015 года Федеральным законом от 8 марта 2015 года N 42-ФЗ.
Комментарий к статье 414 Гражданского Кодекса РФ
1. Новация представляет собой соглашение сторон, в соответствии с которым первоначальное обязательство между ними заменяется другим, новым обязательством; при этом первоначальное обязательство прекращается.
Широкое распространение новации в современном гражданском обороте объясняется весьма привлекательной для сторон возможностью с помощью этого института заменить свои сложные, нередко обремененные взаимными правами и обязанностями отношения по выполнению работ, передаче имущества, возмещению убытков и т.п. более простыми, например заемными обязательствами.
2. В п. 1 комментируемой статьи новация определяется как соглашение сторон о прекращении обязательства, из чего следует, что к этому соглашению в полной мере подлежат применению нормы гл. 9 и 28 ГК о форме и порядке заключения договоров - двусторонних сделок. Кроме того, применительно к договорным обязательствам следует учитывать положения п. 1 ст. 452 ГК, в силу которых соглашение о прекращении основанного на договоре обязательства должно совершаться в той же форме, что и договор, если только из закона, иных правовых актов, договора или обычаев делового оборота не вытекает необходимость соблюдения другой формы соответствующего соглашения. Применительно к соглашению о новации долга в заемное обязательство законом установлено требование о совершении такого соглашения в форме, предусмотренной для нового, т.е. заемного, обязательства (п. 2 ст. 818 ГК).
Для того чтобы с установлением нового обязательства было прекращено первоначальное обязательство, стороны должны прямо указать об этом в соглашении о новации. При отсутствии такого условия первоначальное обязательство не прекратится, а будет продолжать действовать наряду с новым. В то же время судебно-арбитражной практике известны случаи, когда при наличии между сторонами двух договоров о продаже одного и того же предмета, отличающихся лишь условиями расчетов, суд делает вывод о том, что, заключая более поздний договор, стороны, по существу, согласились с заменой одного обязательства другим (Постановление Президиума ВАС РФ от 26.05.98 N 466/98 - Вестник ВАС РФ, 1998, N 8, с. 36).
При наличии спора относительно того, имела ли место новация, бремя доказывания наличия между сторонами нового обязательства лежит на стороне, ссылающейся на новацию.
3. В п. 1 комментируемой статьи устанавливается, что для прекращения обязательства новацией новое обязательство должно связывать тех же лиц, что и первоначальное. Участие в новом обязательстве наряду со сторонами первоначального обязательства какого-либо третьего лица рассматривается судебно-арбитражной практикой как нарушение условий новации, не влекущее прекращения первоначального обязательства (Постановление Президиума ВАС РФ от 13.08.96 N 8558/95 - Вестник ВАС РФ, 1996, N 11, с. 55).
4. В силу п. 1 комментируемой статьи новое обязательство должно отличаться от первоначального иным предметом или способом исполнения. Данное условие следует толковать не буквально, как допущение новации договора купли-продажи одного имущества лишь в договор купли-продажи другого имущества, а договора поставки, предусматривающего доставку товара покупателю, только в договор поставки с условием о выборке товара в месте нахождения поставщика и т.д., а расширительно, имея в виду допустимость изменения и вида обязательства, т.е. новацию внедоговорного обязательства - в договорное, обязательства по передаче имущества - на обязательство по выполнению работ и т.д.
Основанием для такого расширительного толкования может служить п. 1 ст. 818 ГК, предусматривающий новацию долга, возникшего из купли-продажи, аренды имущества или иного основания, в заемное обязательство. Кроме того, судебно-арбитражная практика также свидетельствует о расширительном толковании п. 1 комментируемой статьи, признавая новацию в случае замены договора аренды имущества договором купли-продажи, заемного обязательства - договором купли-продажи, кредитного обязательства - выдачей векселя или облигации, обязательства по перевозке - обязательством по хранению и т.д. В частности, изменением способа исполнения обязательства признается замена обязательства по оплате одного товара обязательством по поставке другого товара (Постановление Президиума ВАС РФ от 02.09.97 N 4842/97 - Вестник ВАС РФ, 1997, N 12, с. 29).
При этом, однако, как бы ни различались при новации первоначальное и новое обязательства, между ними всегда сохраняется определенная связь: продается имущество, которое было предметом аренды; вексель выдается на сумму задолженности по кредиту; на хранение передается имущество, подлежавшее перевозке, и т.д.
Новация широко используется в залоговых отношениях в качестве средства передачи имущества, являющегося предметом залога, в собственность залогодержателя (п. 46 Постановления Пленумов ВС РФ и ВАС РФ N 6/8).
5. Новацию следует отличать от изменения отдельных условий обязательства - срока исполнения, порядка платежа, размера процентов и т.п.; в этом случае обязательство не прекращается, а продолжает действовать в измененном виде. Последнее означает, в частности, что без специальной о том оговорки сохраняют свое действие меры, установленные для обеспечения исполнения обязательства, в то время как при новации стороны должны специально подтвердить их применимость к новому обязательству (см. п. 3 комментируемой статьи).
6. Для совершения новации необходимо, чтобы и первоначальное, и новое обязательства были действительными. Недействительность первоначального обязательства означает и недействительность основанного на нем нового обязательства. В свою очередь, недействительность нового обязательства означает, что стороны остались связанными первоначальным обязательством и новация не состоялась.
7. В силу п. 1 комментируемой статьи соглашение о новации является консенсуальной сделкой, для вступления которой в силу не требуется передачи имущества, а достаточно лишь заключения сторонами соответствующего соглашения. Следовательно, первоначальное обязательство прекращается с момента заключения соглашения о новации.
8. Новация обязательства нередко совершается в форме мирового соглашения, в котором стороны на основании взаимных уступок уточняют условия спорного обязательства, по существу заменяя его новым - бесспорным. В случае, когда мировое соглашение заключается в ходе судебного процесса, оно, помимо удовлетворения требованиям, предъявляемым к действительности гражданско-правовых сделок, должно отвечать ряду условий процессуального характера (ст. 39, 173 ГПК, ст. 49, 138 - 140 АПК).
9. Императивное правило п. 2 комментируемой статьи, исключающее новацию в отношении обязательств по возмещению вреда, причиненного жизни или здоровью, и по уплате алиментов, связано с охранительным характером указанных обязательств, прекращение которых способом, отличным от исполнения, может лишить кредитора возможности получать соответствующие платежи и алименты.
При этом следует иметь в виду, что указанное ограничение касается лишь алиментов, уплачиваемых по решению суда (ст. 106 Семейного кодекса). Применение положений п. 2 комментируемой статьи к алиментным отношениям, основанным на соглашении сторон, противоречило бы указанию п. 2 ст. 101 Семейного кодекса о том, что соглашение об уплате алиментов может быть изменено или расторгнуто в любое время по взаимному согласию сторон. Последнее означает, в частности, что алиментное обязательство, основанное на соглашении об уплате алиментов, может быть прекращено, в т.ч. и путем новации его в какое-либо иное обязательство.
10. Под дополнительными обязательствами, упоминаемыми в п. 3 комментируемой статьи, разумеются прежде всего соглашения об обеспечении исполнения первоначального обязательства неустойкой, залогом, поручительством, задатком и т.д. (п. 1 ст. 329 ГК). При этом правило п. 3 является диспозитивным, т.е. позволяет сторонам договориться о том, что соответствующая неустойка, залог, поручительство будут действовать и применительно к новому обязательству.
11. Заключение соглашения о прекращении обязательства новацией рассматривается судебно-арбитражной практикой в качестве обстоятельства, свидетельствующего о признании долга (Постановление Президиума ВАС РФ от 09.11.99 N 4021 /99 - Вестник ВАС РФ, 2000, N 1, с. 36). Из этого следует, что течение исковой давности по первоначальному обязательству прерывается (ч. 2 ст. 203 ГК) и по новому обязательству начинает течь заново.
12. Новацию следует отличать от отступного (см. ст. 409 и коммент. к ней) и прощения долга (см. ст. 415 и коммент. к ней).
Другой комментарий к статье 414 ГК РФ
1. Комментируемая статья более четко и определенно формулирует положения, содержавшиеся в прежнем законодательстве (ст. 233 ГК РСФСР).
Новация - широко используемый в мировой практике способ замены одного обязательства другим. Основной ее характеристикой является то, что новое обязательство возникает на основе первоначального, поэтому недействительность первоначального обязательства приводит к таким же последствиям в отношении нового обязательства. Ведь именно первоначальное обязательство дает как бы толчок для появления нового, и если первое признается недействительным, то и фактически порожденное им новое обязательство также должно быть признано недействительным. Если недействительным оказывается само соглашение о новации, то это не влияет на действительность первоначального обязательства.
В п. 1 комментируемой статьи впервые в нашем законодательстве определяется понятие новации: это изменение сторонами обязательства в отношении предмета и способа исполнения.
2. Новацию важно отграничивать от изменения отдельных условий обязательства, поскольку в этих случаях наступают различные правовые последствия. Основным критерием их разграничения должно стать намерение сторон. Если стороны считают необходимым оформить изменение обязательства или его отдельных условий как новацию, они должны следовать положениям ст. 414 ГК.
3. Пункт 2 комментируемой статьи запрещает новацию обязательств, возникших в результате причинения вреда жизни или здоровью, а также по уплате алиментов, что отражает сложившуюся практику и доктрину. Новация этих обязательств вступила бы в противоречие с их целью и назначением и могла бы отрицательно отразиться на интересах сторон и (или) третьих лиц.
4. Пункт 3 комментируемой статьи устанавливает, что при новации прекращаются дополнительные обязательства, связанные с первоначальным. Примером таких дополнительных обязательств могут служить залог, в том числе ипотека, поручительство, другие обеспечительные меры. Закон, однако, предоставляет сторонам право договориться об ином.
5. Упоминавшаяся выше ст. 233 ГК РСФСР наряду с прекращением обязательства путем замены его другим (что в ГК определено как новация) содержала положение о прекращении обязательства соглашением сторон. В гл. 26 ГК отсутствует такое положение, оно включено в гл. 29, устанавливающую нормы об изменении и расторжении договоров. Статья 450 ГК гласит: "1. Изменение и расторжение договора возможны по соглашению сторон." (см. коммент. к ней).
6. Обращает на себя внимание определенная общность отступного и новации, однако закон не смешивает эти понятия. Хотя внешне предоставление отступного может выглядеть как новация, эти две категории не совпадают прежде всего потому, что целью первого является прекращение обязательства и, следовательно, всех отношений между сторонами, тогда как во втором случае стороны, заменяя предмет или способ исполнения обязательства, прекращают обязательство и создают новое.